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2017年理财规划师理财规划基础练习题二

来源:考试在线2017-07-21 在线模考培训课程

  6、理财规划师职业操守的核心原则就是个人诚信。下列有关正直诚信原则的说法正确的有( )。

  ①正直诚信要求理财规划师诚实不欺,不能为个人的利益而损害委托人的利益

  ②正直诚信原则要求理财规划师不仅要遵循职业道德准则的文字,更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂

  ③正直诚信的原则决不容忍欺诈或对做人理念的歪曲

  ④正直诚信原则要求理财规划师以自己的专业知识进行判断,坚持客观性,不带感情色彩

  ⑤即使理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧且该分歧并不违反法律,此种情形与正直诚信的职业道德准则也不相违背

  7、以下属于理财规划组成部分的有( )。

  ①现金规划 ②投资规划

  ③风险管理和保险规划 ④教育规划

  ⑤消费支出规划

  8、退休规划的工具具体来说包括( )。

  ①社会养老保险 ②企业年金

  ③商业养老保险 ④储蓄 ⑤投资

  9、建立客户关系的方式多种多样,通常包括( )。

  ①电话交谈 ②互联网沟通

  ③书面交流 ④面对面会谈 ⑤熟人介绍

  10、专业尽责原则要求理财规划师要做到( )。

  ①对客户及相关职业者保持尊严与礼貌

  ②谨守业内规章

  ③从专业的角度进行审慎判断

  ④保持严谨的工作态度

  ⑤维护和提高理财规划师的声誉和公众形象

  答案:6、①②③ 7、①②③④⑤ 8、①②③④⑤ 9、①②③④⑤ 10、①②③④⑤

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